Watu wenye mfiduo wa kisiasa na vikwazo: madhumuni ya ukaguzi

Muhtasari

Kwa nini wanachama huchunguzwa dhidi ya orodha za watu walio wazi kisiasa na vikwazo, na nini "hit" inamaanisha na haimaanishi.

Kama dakika 4 · Hatua 7. Pia hujulikana kama: ukaguzi wa PEP, uchunguzi wa vikwazo, ukaguzi wa orodha za uangalizi.

Masharti ya Awali

• Uchunguzi wa kina wa mteja na mbinu inayozingatia hatari — PEP huangukia katika kiwango cha juu kilichoelezwa hapo.
• Mwasiliani wa taasisi yako kwa masuala ya uzingatiaji.

Hatua kwa Hatua

1. Jifunze nini PEP inamaanisha kabla ya orodha yoyote au kuingia: mtu aliye wazi kisiasa anashikilia, au amewahi kushikilia, nafasi maarufu ya umma. Familia ya karibu na washirika wa karibu pia huhesabiwa, kama vile viongozi wakuu wa vyama na maafisa wa mashirika ya kimataifa.
2. Elewa kwa nini ni muhimu. Nafasi maarufu inatoa ushawishi juu ya fedha za umma na mikataba, hivyo hatari kwamba fedha zinatokana na rushwa au ufisadi ni kubwa zaidi. Kuacha ofisi hakuimalizi mara moja; taasisi yako huamua muda gani matibabu hudumu.
3. Shikilia jambo muhimu: kuwa PEP si mashtaka na si sababu ya kukataa huduma. Inahitaji uchunguzi wa kina ulioimarishwa na idhini ya viongozi wakuu.
4. Jifunze nini orodha ya vikwazo ni: serikali na mashirika ya kimataifa huchapisha watu, kampuni na vyombo ambavyo hakuna mtu anayeweza kufanya biashara navyo.
5. Zishughulikie hizi mbili tofauti. Uhusiano wa PEP unasimamiwa kwa ukaguzi wa ziada na idhini. Mechi ya vikwazo iliyothibitishwa haiwezi kusimamiwa — DEALING ni marufuku bila kujali kiasi.
6. Tofautisha jina linalofanana na mechi halisi. Zana hulinganisha herufi, hivyo majina ya kawaida hutoa "hits" zinazomilikiwa na wageni. Linganisha tarehe ya kuzaliwa, namba ya kitambulisho, uraia na anwani, na uandike kila sehemu uliyochunguza. Afisa wako wa uzingatiaji anathibitisha matokeo kabla ya "hit" kufungwa.

1. Chukulia mechi inayowezekana ya vikwazo kama jambo la dharura: sitisha muamala, mjulishe afisa wako wa uzingatiaji na uongozi mkuu siku hiyo hiyo, na usimwambie chochote mwanachama. Tarajia uchunguzi kurudiwa — watu huwa PEP baada ya kujiunga, na orodha hubadilika bila taarifa.

Onyo: Kamwe usimwambie mwanachama kwamba amewekewa alama au ameripotiwa. Wajibu wako wa kuripoti unajumuisha kutoa taarifa za siri.

Makosa ya Kawaida & Maswali Yanayoulizwa Mara kwa Mara

• "PEP ni mhalifu, kwa hiyo tunapaswa kuwakatalia." Watu wengi katika ofisi za umma huzishikilia kwa uaminifu. Sheria ni uangalifu wa ziada na idhini ya viongozi wakuu, si kukataa.
• "Mfumo uliweka alama kwenye jina, kwa hiyo mwanachama yuko kwenye orodha ya vikwazo." Bado — zana ililinganisha herufi. Hadi maelezo ya utambulisho yakubaliane, ni "hit" isiyothibitishwa.
• "Hits kumi inamaanisha hatari kubwa sana." Orodha ndefu ya "hits" kwa kawaida inamaanisha jina la kawaida. "Hit" moja inayokubaliana na tarehe ya kuzaliwa na namba ya kitambulisho ni muhimu zaidi kuliko kumi dhaifu.
• "Ilichunguzwa wakati wa kujiunga, kwa hiyo tumemaliza." Mwanachama anaweza kuchaguliwa mwaka ujao, na orodha hubadilika bila onyo. Kufanya uchunguzi upya kulingana na ratiba ya taasisi yako ni sehemu ya kazi.